证监会将排查券商交易系统 防"光大事件"再发生

admin

继光大、海通曝出交易系统问题后，美国知名投资机构高盛的程序交易昨日也出现错误。一时间，“软件硬伤”成为市场关注焦点。不过，昨天证监会新闻发言人否认了海通证券系统问题，并称出现问题的铭创高频交易软件系光大证券独家使用，不会影响其他证券公司。
证监会表示，将对证券公司使用的程序化交易系统的风险隐患进行全面排查。此外，由于担心光大证券在风险内部控制方面存在缺陷，银行间市场交易商协会已经暂停了光大证券非金融企业债务融资工具主承销业务，中诚信也将其列入信用评级观察名单。
盘面分析
影响渐消券商股回调
早盘两市双双小幅低开，沪指报2069.31点，跌0.18%；深成指报8223.30点，跌0.16%。不过开盘15分钟后，上证指数便再度冲高至2079点。光大证券开盘仅下跌3.12%，跌幅进一步收窄，截至上午收盘，报9.98元/股，跌幅2.82%。
除了光大证券，券商板块其余个股全线飘红。中信建投分析师刘杨表示，此前由于受光大证券“拖累”，券商板块全盘下跌，“其实券商股业绩一直不错，从近两天的上涨也可以看出，板块在前期被错杀之后正逐步回调。”
业内预计，下周光大证券“乌龙指”对市场的影响将基本消除。但光大证券未来走势，还需等到证监会将最终的处罚或处理结果公布后才有定论。
记者注意到，今日另外两家金融软件供应商恒生电子和金证股份都出现了下跌。不过从本周整体走势来看，恒生电子已经累计上涨12.02%，金证股份累计涨幅也达6.37%
国金证券分析师赵旭翔表示，最近频频曝出交易系统缺陷，将使得各机构更加重视交易、风控流程和交易系统的安全性和稳定性。随着一轮排查工作的启动，交易系统供应商有望迎来许多计划外订单。而各金融机构加大对系统建设的投入，也使得恒生电子、金证股份等金融IT系统概念股短线有望持续受到资金的青睐。
事件追踪
证监会将排查券商交易系统
昨日，证监会新闻发言人表示，对于海通证券交易系统出现问题一事，经向上海监管局了解，海通证券集中交易系统运行全天正常，未发生客户无法委托的情况。
而对于80多家证券公司使用铭创公司软件，市场担心再次引发光大证券类似事件的消息，发言人表示，光大证券使用的“铭创高频交易投资系统”是定制软件，目前为光大证券独家使用。目前国内有17家证券公司及4家期货公司使用铭创开发的“铭创企业证券投资及资产管理软件”，该软件并不具备高频交易功能。
对于程序化交易系统可能带来的安全问题，发言人表示，证监会高度重视，将对证券公司使用的程序化交易系统的风险隐患进行排查，防止发生类似事件。
有消息称，昨晚，证监会调查组基本结束对光大证券套利策略系统乌龙事件的调查。
今天上午，记者发现，光大证券金融IT系统供应商上海铭创软件技术有限公司(简称“上海铭创”)关闭多日的官网重新打开，并就光大乌龙事件进行了说明，称目前公司一切正常，未受影响。
业内人士透露，对于证监会的调查，光大证券的高管应对相对冷静，预计一周内证监会将就相关情况发布公告。
最新消息
光大证券另一业务被叫停
昨晚，光大证券连发两个公告，称因内控合规、风险管理等方面存在重大问题，银行间市场交易商协会（以下简称“协会”）暂停了公司非金融企业债务融资工具主承销业务。公告显示，协会要求光大证券对非金融企业债务融资工具业务体系进行自查，自查结果和相关整改方案应于8月30日前报给协会。
据悉，光大证券于2012年11月28日获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格，该业务尚处于起步阶段，截至目前，公司在该业务上实现项目收入约54万元。
中诚信将光大证券列入信用评级观察名单


由于担心光大证券在风险内部控制方面的缺陷，日前中诚信国际信用评级有限责任公司将光大证券的AAA主体信用等级，以及多期短期融资券的A-1债项等级列入信用评级观察名单。这意味着，光大证券的信用评级有可能面临下调。
中诚信表示，“乌龙指”可能对光大证券的主体信用等级和短期偿债能力造成影响，因此做出上述决定。观察期内，中诚信国际将持续关注和跟进证监会调查结果、处理决定和后续影响以及光大证券的整改情况，并将综合考虑这些因素对光大证券主体信用等级和短融券债项等级的影响，及时采取相应评级行动。
   本文来源：法制晚报